考试
2022-12-17 02:21:00

股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以

题目描述

股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为()。

Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息

Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益

Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

解析同上   

本题考查投资顾问的禁止行为。股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:(1)泄露委托人的投资决策计划信息;(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(3)为本机构、特定客户或者相关利益人的利益损害委托人的合法权益;(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。Ⅳ项中以投资顾问机构名义收取投资顾问费用是允许行为。故本题选A选项。

加载中...
AI正在思考中,请稍候...