考试
2022-12-17 02:20:26

以下关于管理层的合规责任,表述正确的是( )。A经理层人员应

题目描述

以下关于管理层的合规责任,表述正确的是()。

A

经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,必要时可以越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

B

经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

C

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资应立即向董事会或股东大会报告

D

经理层可下设投资决策委员会,风险控制委员会等专门委员会

答案解析

解析同上   

本题考查管理层的合规责任。A选项错误,经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动。B选项错误,经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产,不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。C选项错误,经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资应立即向中国证监会及相关派出机构报告。D选项正确,经理层可下设投资决策委员会,风险控制委员会等专门委员会。故本题选D选项。

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