考试
2022-12-17 01:30:42

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投

题目描述

ABCD

3;1

答案解析

解析本题考査对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。   

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