证券从业资格
2025-03-13 06:36:33

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括( )。A督导、提醒公

题目描述

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括( )。

A

督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求

B

充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

C

对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

D

组织制定公司规章制度,并监督其实施

答案解析

本题考查经营管理主要负责人的合规管理职责。

经营管理主要负责人的合规管理职责主要包括:

(1)组织制定公司规章制度,并监督其实施,D选项符合;

(2)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;

(3)充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进,B选项符合;

(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求,A选项符合;

(5)支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;

(6)支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;

(7)在公司经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;

(8)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。

因此,A、B、D选项符合题意。

C选项“对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督”属于监事会的合规管理职责,故排除。

故本题选C选项。

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