证券从业资格
2025-03-11 12:42:03

下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是( )。A基于分类监

题目描述

下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是( )。

A

基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别

B

D类公司的评价计分等于0

C

证券公司分类监管的评价指标包括:风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等

D

分类评价每年进行一次,评价期为本年度1月1日至4月30日

答案解析

本题考查证券公司的分类监管。

A选项错误,基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括5大类11个类别(并非3大类9个类别)。

B选项错误,D类公司的评价计分<60(并非D类公司的评价计分=0),E类公司的评价计分=0。

C选项正确,证券公司分类监管的评价指标包括:风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等。

D选项错误,分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日(并非本年度1月1日至本年度4月30日)。

故本题选C选项。

加载中...
AI正在思考中,请稍候...