证券从业资格
2025-02-26 16:00:30我国证券公司的主要监管制度包括( )。Ⅰ.合规管理制度Ⅱ.
题目描述
我国证券公司的主要监管制度包括( )。
Ⅰ.合规管理制度
Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度
Ⅲ.业务许可制度
Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
本题考查我国证券公司的监管制度。
我国证券公司监管制度包括:
(1)业务许可制度;
(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;
(3)分类监管制度;
(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;
(5)合规管理制度;
(6)客户交易结算资金第三方存管制度;
(7)信息报送与披露制度。
故本题选A选项。
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