证券从业资格
2025-02-26 16:00:30

我国证券公司的主要监管制度包括(  )。Ⅰ.合规管理制度Ⅱ.

题目描述

我国证券公司的主要监管制度包括(  )。

Ⅰ.合规管理制度

Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度

Ⅲ.业务许可制度

Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案解析

本题考查我国证券公司的监管制度。

我国证券公司监管制度包括:

(1)业务许可制度;

(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;

(3)分类监管制度;

(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;

(5)合规管理制度;

(6)客户交易结算资金第三方存管制度;

(7)信息报送与披露制度。

故本题选A选项。

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