考试
2022-12-17 02:53:19期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从
题目描述
ABCD
出具警示函
答案解析
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(1)未按规定履行职责;(2)未按规定参加业务培训;(3)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(4)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
A,C,D
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