考试
2022-12-17 02:27:26

期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不正确的是(

题目描述

ABCD

最近3年的期货公司合规经营情况说明

答案解析

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第七条规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(1)资产管理业务试点申请书;(2)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(4)加盖公司公章的。企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(6)最近3年的期货公司台规经营情况说明;(7)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理,人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、台规检查等;(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信台规证明材料;(9)有关经营场地和设施的情况说明;(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的'还应当提供经审计的半年度财务报告;(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条规定,第(4)项、第(7)项规定的条件,以及股东会决议是否台法所出具的法律意见书;(12)中国证券监督管理委员会规定的其他材料。   

  A

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