证券从业资格
2025-02-25 04:50:18证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计
题目描述
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A5
B10
C15
D20
答案解析
B
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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