按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是

题目描述

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

考点：考查证券公司合规经营盼基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上，必

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的

治理通货紧缩的政策包括（）。Ⅰ.扩张

基金运作可分为（）等部分。Ⅰ.基金的市场营

根据技术分析理论，矩形形态（）A为投资者

（）是资本资产定价模型假设条件中对投资者

证券投资顾问的流程包括（）。Ⅰ.服务模式

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服

下列说法错误的是（）。A证券公司承销证券

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框

某主板上市公司最近一期经审计的净资产为5亿元

下列属于会计政策变更的有（）。Ⅰ.第一

套利获得利润的关键是（）。A价格的上涨B

目前国际上公认的最具权威性信用评级机构主要有

子女教育规划是（）。Ⅰ.家庭教育理财规划

教育投资规划（）。Ⅰ.一般期限较长Ⅱ.投

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其