考试
2022-12-17 03:14:56

以下哪些属于证监会的监管措施( )。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示

题目描述

以下哪些属于证监会的监管措施()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案解析

解析同上   

《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚:情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

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