上市公司再融资的方式有（ ）。Ⅰ.向原有股东配售股份Ⅱ.向不

(　)是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金

股权投资基金业务的流程中，（  ）是股权投资

基金财务会计报表不包括（ ）。A利润表B资产

另类投资有增加回报和降低风险的潜力，同时也有

股权投资基金募集的一般流程主要包括（ ）。Ⅰ

投资债券的风险，不包括（  ）。A违约风险B

关于可转换债券基本要素的说法，不正确的是（

基金管理人通常会聘请（ ）为其提供税务咨询、

利润表是（  ）报表。A静态B动态C长期D短

基金监管的“三公”原则，（ ）体现了依法监管

（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

以下不属于基金销售机构的是（  ）。A商业银

关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。

基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成

证券投资的特点不包括（）。A风险共担B集中投

基金管理人的职能不包括( )。A基金产品的

标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（ ）

两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A投