考试
2022-12-16 19:52:40

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管

题目描述

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。

A

严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

B

信息披露前应经过必要的合规性审查

C

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D

建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

答案解析

解析同上   

本题考查反洗钱合规性风险管理的措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。故本题选B选项。

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