下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。Ⅰ.违背客户
题目描述
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
D
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
相关试题
常见的股票现金流贴现模型包括( )。Ⅰ.零
以下属于投资收益分析的比率包括( ).Ⅰ.
场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要
( )是指对利率的弹性。A估值杠杆B利润杠
在弱式有效市场条件下,下列说法正确的有(
下列关于证券市场线的叙述正确的有( )。
对理事会人员构成的表述不正确的是( )。A会
科技发展对金融市场运行有重大意义,下面关于影
进一步明确了金融业分业经营原则的是( )。
按照金融资产的种类,可以将金融市场划分为(
某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说
以下关于发行公司债的说法正确的有( )。Ⅰ
下列关于每股收益说法正确的是( )。Ⅰ.
下列各项中,属于虚拟资本范畴的是( )。Ⅰ
趋势的方向包括( )。Ⅰ.上升方向Ⅱ.下降
承租人采用融资租赁方式租入一台设备,该设备尚
应用最广泛的信用评分模型有( )。Ⅰ.线性
关于投资组合X,Y的相关系数,下列说法正确的
从经济学角度讲,“套利”可以理解为( )。
利用基础金融衍生工具的结构化特性,通过相互结