考试
2022-12-16 19:50:18

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止

题目描述

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。

A

证券业协会

B

董事会

C

基金业协会

D

中国证监会及相关派出机构

答案解析

解析同上   

本题考查督察长的合规责任。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。故本题选D选项。

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