考试
2022-12-17 01:31:26

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部

题目描述

ABCD

合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

答案解析

解析本题考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。见教材第二章第一节。题库维护老师:屿   

  D

加载中...
AI正在思考中,请稍候...