证券从业资格
2025-03-04 17:00:52证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根
题目描述
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( ),对其业务范围进行调整。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制水平、合规程度
Ⅲ.高级管理人员业务管理能力
Ⅳ.从业人员数量
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
答案解析
C
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
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