证券从业资格
2025-03-02 12:57:29

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招

题目描述

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为(  )。

Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.向客户承诺最低收益

Ⅲ.向客户保证投资收益

Ⅳ.夸大过往的投资业绩

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案解析

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

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