证券从业资格
2025-03-02 12:57:29证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招
题目描述
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为( )。
Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅱ.向客户承诺最低收益
Ⅲ.向客户保证投资收益
Ⅳ.夸大过往的投资业绩
AⅠ.Ⅱ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
以下构成跨市套利的是( )。A买入A期货交
用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比
确定证券投资政策涉及到( )。A确定投资收
基本分析法的主要方法包括( )。Ⅰ.自上而
某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金
公司通过配股融资后,( )。Ⅰ.公司负
依据有效市场假说,结合实证研究的需要,学术界
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价
作为证券买卖双方公开交易的场所,具有高度组织
直接融资的特点有( )。①直接性②分散性③融
以下系中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的
进行战略投资的外国投资者,应符合的要求有(
IPO老股转让时,公司股东拟公开发售的股份需
在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,得到(
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确
样本判定系数的计算公式是( )。ABCD
根据移动平均值背离指标中的正负差(DIF)和