在综合理财服务风险管理中,下列属于风险隔离措施的有( )。
题目描述
在综合理财服务风险管理中,下列属于风险隔离措施的有()。
A商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员,与负责银行自营交易的交易人员相分离,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权,并定期检查、比较两类交易人员的交易状况
C理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门,适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计,并直接向董事会和高级管理层报告
D商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批
E商业银行应清楚划分相关业务运营部门的职责,采取充分的隔离措施,避免利益冲突可能给客户造成的损害
答案解析
解析同上
D项错误,根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第四十五条规定,商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批。但该项属于风险评估及其限额管理的措施。故本题应选A、B、C、E选项。
相关试题
【判断题】 由于比色分析过程中不用预先分离干
6872 节能是我国经济和社会发展的一项中期
[单选] 中国是一个农业社会,聚族而居、__
(判断题)记者站、广播电台、电视台都不属于省
1915年,一场具有划时代意义的新文化运动,
1949年10月1日,中央人民政府委员会第一
2019年1〜9月,我国畜肉类价格持续高位运
能够正确描述2015年新能源汽车产业五种专利
电机保护有那几种?
《莫扎特之死》是以()形式进行的描述。
电场中电位高于零位的点,电位为()。
对小班幼儿进行常规教育时,下列哪一种语言描述
血瘀型经行身痛的首选方剂是()
无论在简单还是复杂的学习情景中,都强调动机、
鼻化元音(口鼻音)
机械设备的安装程序一般可分为()、()、()
脚手架须配合施工进度搭设,一次搭设高度不得超
某场所配置的灭火器型号为“MF/ABC10”
17.习近平在党的二十大报告中指出,要增强&
九号与正六一样都优柔寡断,不知道如何选择