考试
2021-02-25 16:58:41

(多选题)证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列

题目描述

A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案解析

[db:答案解析]

A,B,C,D参考解析:熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

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