考试
2022-12-17 03:14:58

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办

题目描述

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款Ⅴ.责令进行业务学习

A

Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

答案解析

解析同上   

《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。Ⅱ、Ⅳ属于行政处罚。

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