不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（

题目描述

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.不能清偿到期债务

Ⅲ.证券业协会认定的其他情形

Ⅳ.净资产低于实收资本50%

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题考查证券公司股东的规定。

根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年，Ⅰ项正确；

（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，Ⅳ项正确；

（3）不能清偿到期债务，Ⅱ项正确；

（4）国务院证券监督管理机构（并非证券业协会）认定的其他情形，Ⅲ项错误。

故本题选C选项。

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