证券从业资格
2025-03-11 23:25:01

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资

题目描述

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。

Ⅰ.责令停业整顿

Ⅱ.指定其他机构托管、接管

Ⅲ.撤销经营证券业务许可

Ⅳ.撤销

Ⅴ.限制业务活动

Ⅵ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ.

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

答案解析

本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:

(1)责令停业整顿,Ⅰ项符合;

(2)指定其他机构托管、接管,Ⅱ项符合;

(3)撤销经营证券业务许可,Ⅲ项符合;

(4)撤销,Ⅳ项符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

故本题选A选项。

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