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2021-02-25 19:10:02(多选题)期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,
题目描述
A未按规定履行职责
B违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C未按规定参加业务培训
D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案解析
[db:答案解析]
A,B,C,D参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函: ①未按规定履行职责; ②未按规定参加业务培训; ③违规兼职或者未按规定报告兼职情况; ④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况; ⑤中国证监会认定的其他情形。
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