考试
2021-02-25 19:10:02

(多选题)期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,

题目描述

A未按规定履行职责

B违规兼职或者未按规定报告兼职情况

C未按规定参加业务培训

D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案解析

[db:答案解析]

A,B,C,D参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函: ①未按规定履行职责; ②未按规定参加业务培训; ③违规兼职或者未按规定报告兼职情况; ④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况; ⑤中国证监会认定的其他情形。

加载中...
AI正在思考中,请稍候...