考试
2022-12-16 19:52:21制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定
题目描述
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（）的主要管理措施。
A反洗钱合规性风险
B销售合规性风险
C信息披露合规风险
D投资合规性风险
答案解析
解析同上
本题考查反洗钱合规性风险。反洗钱合规性风险管理的主要措施：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。故本题选A选项。
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