证券从业资格
2025-02-27 14:29:53

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进

题目描述

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训(  )。Ⅰ.发行人的董事、高管Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.持有发行人3%股份的某自然人股东Ⅳ.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案解析

首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高 级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关 法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。其他保荐项目不需要进行辅导。

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