证券从业资格
2025-03-19 15:49:45深交所一主板上市公司,拟于2015年9月申请公开增发股票,以
题目描述
深交所一主板上市公司,拟于2015年9月申请公开增发股票,以下情形,构成障碍的有( )。Ⅰ.现任监事正被立案调查Ⅱ.2013年10月,技术总监离职Ⅲ.2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告,申报时所涉事项影响已经消除Ⅳ.2014年10月被深交所公开谴责
AⅠ.Ⅳ
BⅡ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ
DⅢ.Ⅳ
答案解析
主板上市公司公开发行,董事、高管被立案调查、立案侦查构成发行障碍,不含监事;Ⅱ.《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司的盈利能力具有可持续性,其中“高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化”,本题技术总监2013年10月离职不够成障碍。
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