考试
2022-12-16 18:35:12

某银行资本净额为1000万元,该行发生了下列操作风险事件,根

题目描述

ABCDE

发生损失为39亿元的票据诈骗案

答案解析

解析商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:①抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件;②造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上.在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件;③盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;④高管人员严重违规;⑤发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;⑥其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件;⑦银监会规定其他需要报告的重大事件。   

  B,D,E

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