基金从业资格证
2025-03-12 18:51:42

2013年12月,上海A基金销售有限公司在销售货币市场基金的

题目描述

2013年12月,上海A基金销售有限公司在销售货币市场基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料宣传中使用“活动年化总收益10%,欲购从速,100%有保证”等宣传用语,且未充分揭示货币市场基金的投资风险。因此,地方证监局对A基金销售公司采取了责令改正的行政监管措施。根据上述材料描述,下列说法错误的是( )。

A

A基金销售有限公司在宣传时应对宣传推介材料进行合规审核

B

 A基金销售有限公司违反了信息披露合规性风险

C

 A基金销售有限公司不得使用“活动年化总收益10%,欲购从速,100%有保证”等宣传用语

D

A基金销售有限公司未能遵守投资者适当性管理的法规要求

答案解析

本题考查销售合规性风险的内容。

A选项正确,A基金销售有限公司在宣传时应对宣传推介材料进行合规审核。

B选项错误,从案例中可以看到,A基金公司在宣传资料中,表述不当,未向客户充分揭示投资风险,这反映了公司销售合规环节审核存在瑕疵。

C选项正确,A基金销售有限公司不得使用“活动年化总收益10%,欲购从速,100%有保证”等夸大性宣传用语。

D选项正确,投资者适当性管理的法规要求将适当的产品、服务提供给合适的客户,不得欺诈客户。

故本题选B选项。

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