对公客户经理风险等级划分的职责包括( )

题目描述

A、按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。

B、及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整,并在客户风险档案中进行记录。

C、填制《高风险客户尽职调查表》,按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员,同时在客户风险等级划分系统中进行录入,保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。

D、对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次,及时更新客户身份资料。

E、对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选,对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准,制作“反洗钱白名单”客户清单,在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。

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