考试
2021-02-25 17:01:34

(多选题)以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()

题目描述

A中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理

B中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理

C证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理

D证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

答案解析

[db:答案解析]

A,B,D参考解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

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