考试
2022-12-17 01:28:43

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业

题目描述

ABCD

未通过证券从业人员年检

答案解析

解析考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人:不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被证券业协会采取纪律处分未满2年;未通过证券从业人员年检;尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;其他情形。   

  D

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