证券从业资格
2025-03-08 21:20:10

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员

题目描述

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导(  )。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案解析

首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高 级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。其他保荐项目不需要进行辅导。

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