证券从业资格
2025-03-08 15:19:10证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他
题目描述
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A自动回避制度
B隔离墙制度
C事前回避制度
D分类经营制度
答案解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。
该法规第十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
故本题选B选项。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
港股通总额账户可用余额的计算公式为( )。
下列不属于创业板市场功能的是( )。A承担
在保持其他条件不变的前提下,研究单个市场风险
在我国,下列属于成长期的行业是( )。A个
投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股
( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪
甲以银行定期存款4倍的高息放贷,很快赚了钱。
金融市场的首要功能是( )。A价格发现B风
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券
有限合伙人的出资方式有( )。Ⅰ.实物Ⅱ.劳
证券交易所对证券市场可以进行( )活动。①审
股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。Ⅰ
收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研
财政政策的主要工具包括财政收入政策、财政支出
乙公司2013年1月10日采用融资租赁方式出
白噪声过程需满足的条件有( )。Ⅰ.均值为
一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有(
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的
按执行价格与标的资产市场价格的关系,期权可分