证券从业资格
2025-03-13 01:07:06合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的
题目描述
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
BⅢ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审差。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
19.某投资组合的平均报酬率为16%,报酬率
按照上海证券交易所上市公司行业分类,下列属于
下列各项中,不属于资产重组方式的是( )。
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研
证券经纪人执业过程中,可以从事的活动有( )
反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标
下列属于证券投资顾问禁止行为的是( )。①以
以下( )不是普通投资者必须享有的特别保护。
企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规
根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中
创业板上市公司2014年半年报,出现以下情形
已知某公司某年财务数据如下:营业收入2500
根据《优先股试点管理办法》的规定,下列关于上
大豆提油套利的目的在于( )。Ⅰ.防止大豆
当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候,
以下属于政府补助的有( )。A直接减免的所
( )假设认为,当前的股票价格已经充分反映
风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的
以下属于战术性资产配置的投资策略有( )。