证券从业资格
2025-02-25 08:20:47财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证
题目描述
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.当地行政主管机构Ⅲ.内部核查机构负责人Ⅳ.当地证券业协会
AⅠ.Ⅱ
BⅡ.Ⅲ
CⅢ.Ⅳ
DⅠ.Ⅲ
答案解析
《财务顾问管理办法》第29条规定,财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖财务顾问单位公章。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
在金融证券中最为常见的是( )。A公司债券
具有市值管理功能的公司债券品种是( )。A
税收政策属于( )。A财政政策B会计政策C
每股股利与股票市价的比率称为( )。A股利
正态分布等统计分布不具有下列哪项特征( )
2000年,北京市海淀区28岁的个体工商户王
下列对因素模型描述正确的是( )。Ⅰ.因素模
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交
以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的
证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的
( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期
资本市场是指( )。A短期金融市场B长期金
公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人
下列关于资产支持证券的陈述中,错误的是(
下列关于证券公司次级债券的说法正确的是(
甲公司于2007年1月1日购入乙公司30%的
根据企业会计准则的规定,下列关于关联方披露的
若某投资者11月份以300点的权利金卖出1份
金融远期合约包括( )。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ
概率的加法公式为( )。AP(A∪B)=P