证券从业资格
2025-02-25 13:37:26

有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免

题目描述

有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的活动

Ⅱ.故意出具虚假重要证据的

Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的

Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ.

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案解析

本题考查证券市场禁入措施的相关规定。

有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的,Ⅰ项符合;

(2)配合查处违法行为有立功表现的,Ⅲ项符合;

(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的,Ⅳ项符合;

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

因此,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

故本题选C选项。

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