证券从业资格
2025-03-17 13:09:27

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改

题目描述

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。

A

3万元以上30万元以下

B

30万元以上60万元以下

C

违法所得1倍以上5倍以下

D

违法所得1倍以上10倍以下

答案解析

B

本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零九条规定,证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。

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