基金从业资格证
2025-02-22 08:44:14督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止
题目描述
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
A基金业协会
B证券业协会
C董事会
D中国证监会及相关派出机构
答案解析
本题考查督察长的合规责任
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
故本题选D选项。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体
基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理
成本法主要作为一种辅助方法存在,主要原因是(
基金销售费用不包括( )。A基金托管费B申购
股权投资基金行业的新的监管体系主要包含哪几个
下列选项中,不属于基金经理任职应当具备的条件
根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,
债券到期收益率隐含两个重要假设,一个是投资者
回购市场目前以( )为主要交易品种。A兼并
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易
关于可转换债券基本要素的说法,不正确的是(
下列说法中,错误的是( )。A不同基金类别的
股权投资基金的市场参与主体主要包括( )。
关于存托凭证,以下说法不正确的是( )。A全
财务报表分析的对象是( )。A企业的各项基本
与一般企业不同,股权投资基金通常要求全部用(
私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民
我国目前由( )担任基金管理人。A基金发起人