考试
2021-02-02 19:23:33[多选] 《银行从业人员职业操守》中“了解客户”的准则,要求
题目描述
A . 个人婚姻状况B . 财务状况C . 业务状况D . 业务单据E . 风险承受能力
答案解析
BCDE“了解客户”的准则要求银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制的要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。故选BCDE。
BCDE“了解客户”的准则要求银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制的要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。故选BCDE。
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