相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规
题目描述
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
A销售合规性风险
B投资合规性风险
C信息披露合规性风险
D反洗钱合规性风险
答案解析
本题考查销售合规性风险的含义。
A选项，销售合规性风险是指基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险。
B选项，投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
C选项，信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
D选项，反洗钱合规性风险是指基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
故本题选A选项
相关试题
( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求
下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。
证券和资金结算实行（ ）原则。A货银对付B
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括
下列不属于欺诈客户的是（ ）。Ⅰ.基金从业
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾
投资顾问是基金业协会的（ ）会员。A普通B
（ ）是进行投资组合管理的基础。A制定投资政
以下关于基金销售职责规范说法正确的是（ ）。
下列关于合伙型基金的说法，正确的是（ ）。A
影响股权投资基金具体组织形式的因素包括（
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）
基金运作中的定期报告包括( )。A基
随售权条款通常与（ ）同时出现。A反摊薄条款
以下关于保本基金说法错误的是( )。A为提
证券投资基金通过（ ）方式为中小投资者拓宽投
创业投资可以采取（）。Ⅰ.组织化形式Ⅱ.非组
下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的
基金销售机构在提供募集服务的过程中应该（ ）
除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被