考试
2022-12-17 01:30:06

证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产

题目描述

ABCD

中国反洗钱监测分析中心

答案解析

解析本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。题库维护老师:屿   

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