基金从业资格证
2025-02-20 19:20:47

从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理

题目描述

从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是( )。

A

合规审核计划可以引入第三方评估

B

一旦审核开始,不能变更计划

C

基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划

D

合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

答案解析

本题考查合规审核的内容。

A选项正确,合规审核计划可以引入第三方评估。

B选项错误,一旦审核开始,不能随意变更计划。

C选项正确,基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划。

D选项正确,合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低。

故本题选B选项。

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