证券从业资格
2025-02-23 13:27:17证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形
题目描述
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问( )。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅲ.Ⅳ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分:(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
下列关于跨品种套利的说法,正确的是( )。
债券现金流的确定因素( )。Ⅰ.债券的面值
基金管理费费率的大小通常()。A与基金规模成
2018年4月17日,沪深300指数开盘报价
某投资者持有面值1000元的可转换债券100
由上而下分析法的主要步骤包括( )。Ⅰ.宏
连续竞价的确定原则有( )。Ⅰ.最高买入申报
某种产品产量为1000件时,生产成本为3万元
证券金融公司的资金可以用于( )。Ⅰ.银行存
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参
证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的
一般来说,公司的盈利水平和股票投资价值的关系
从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务
上市公司要约收购中,关于被收购上市公司董事会
A公司将专利技术无形资产与B公司交换取土地使
下列项目中,属于与收益相关的政府补助的是(
某金融机构的资产为500亿元,资产加权平均久
证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方
某机构投资者计划进行为期2年的投资,预计第2