证券从业资格
2025-02-23 13:11:45

( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有

题目描述

(    )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A

信息报送与披露制度

B

业务许可制度

C

分类监管制度

D

合规管理制度

答案解析

D

合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

加载中...
AI正在思考中,请稍候...