证券从业资格
2025-02-23 13:11:45( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有
题目描述
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A信息报送与披露制度
B业务许可制度
C分类监管制度
D合规管理制度
答案解析
D
合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
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