考试
2021-02-19 07:37:37

(多选题)期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私

题目描述

A训诫

B监管谈话

C出具警示函

D责令更换

答案解析

[db:答案解析]

B,C,D参考解析:根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定,首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

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