基金从业资格证
2025-03-05 07:26:45

2009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执

题目描述

2009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中,进行突击检查发现,A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为,证监局经立案稽查后,可以采取的处罚措施包括( )。

Ⅰ.没收违法所得、市场禁入

Ⅱ.罚款,责令改正

Ⅲ.警告,限制人身自由

Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可,责令停业

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案解析

本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。

中国证监会可以采取的行政处罚包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

Ⅲ项错误,不包括限制人身自由。

故本题选D选项。

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