基金从业资格证
2025-03-05 07:26:452009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执
题目描述
2009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中,进行突击检查发现,A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为,证监局经立案稽查后,可以采取的处罚措施包括( )。
Ⅰ.没收违法所得、市场禁入
Ⅱ.罚款,责令改正
Ⅲ.警告,限制人身自由
Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可,责令停业
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
答案解析
本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。
中国证监会可以采取的行政处罚包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
Ⅲ项错误,不包括限制人身自由。
故本题选D选项。
加载中...
AI正在思考中,请稍候...相关试题
( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求
关于投资债券的风险,下列说法不正确的是( )
基金进行利润分配会导致基金份额净值的( )
( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股
证券和资金结算实行( )原则。A货银对付B
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金
下列各项中,( )不属于基金宣传推介材料在
基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包
证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同
( )渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的
( )是指有法定监管权的政府机构、行业自律组
以下可以作为股权投资基金监管的目标的是( )
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括
( )年3月,基金金泰、基金开元封闭式证券投
假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元
对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投
对于公司型基金,以股份有限公司形式设立的,股
关于出资方式,《合伙企业法》规定有限合伙人可
某公司发行了面值为1 000元的5年期零息债
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、