证券从业资格
2025-03-01 09:44:30证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产
题目描述
证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向( )提交可疑交易报告。
A公安局
B中国人民银行
C中国证监会
D中国反洗钱监测分析中心
答案解析
D
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。题库维护老师:屿
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