证券从业资格
2025-03-01 09:44:30

证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产

题目描述

证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向(  )提交可疑交易报告。

A

公安局

B

中国人民银行

C

中国证监会

D

中国反洗钱监测分析中心

答案解析

D

本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。题库维护老师:屿

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