证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部

题目描述

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检査与评价工作的高级管理人员和监督检査部门的负责人不得列席该类保密会议

负责监督检査部门的高级管理人员不得监管业务部门

本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。见教材第二章第一节。题库维护老师：屿

跨期套利的理论依据是（）。A持有成本理论

关于指数化的衡量标准，错误的说法是（）。

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实

按照上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于

作为国际支付手段的外汇应具备（）。Ⅰ.可

假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计

资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负

与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有（

整个证券市场的核心是（）。A证券发行人B

战略性资产配置的特点有（）。Ⅰ.着眼于长

下列关于时间序列模型，说法正确的是（）。

关于设立证券公司应具备的条件，下列说法错误的

以下关于柜台交易的说法，错误的是（）。A柜

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或

以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。

信息披露的主体包括（）。①证券发行人②证券

以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的

以下属于其他综合收益核算的内容的有（）

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引

按照生命周期理论，下列表述正确的是（）。