证券从业资格
2025-03-09 03:25:26

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中,错误的是

题目描述

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中,错误的是( )。

A

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

C

经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由

D

.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

答案解析

本题考查专业投资者和普通投资者之间相互转化的有关规定。

A选项错误,第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务(并非经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者)。

B选项正确,普通投资者申请转化为专业投资者,投资者须主动通过书面形式提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

C选项正确,经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式对投资者情况及证明材料进行审慎评估,确认其是否符合相关要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示投资者可能承担的投资风险,告知审核结果及理由。

D选项正确,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者。

故本题选A选项。

加载中...
AI正在思考中,请稍候...